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  《1933年美国证券法》Rule144规定 :上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东 、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人 ,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序 ,卖出前需向SEC申报Form144文件 。

  其中 ,关联方必须持有证券至少六个月 ,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1% 。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时 ,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格 。

【编辑:李宗仁】

发布于 :福州马尾区
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